动产善意取得制度逻辑前提之重构

武汉大学法学院2001级硕士研究生 梅瑞琦


摘要：动产善意取得制度，是近代以来民法上一项至为重要的制度，其渊源于日耳曼法上的“以手护手”原则，动产善意取得制度是近代观念所有权发展的产物，其逻辑前提乃是占有表征本权。然而在现代社会，随着市场经济的发展，观念所有权的进一步发展，使得 占有与所有权相分离的现象日益普遍化，从而使得占有已不再具有权利的外观，这就使得动产善意取得制度的存在基础产生了动摇。本文试图立基于现代民法对处分权和人的本质的重新认识，对动产善意取得制度的逻辑前提进行重构，认为动产善意取得制度在现代社会中的逻辑前提为：在交易中，占有人对标的物的处分通常为有权处分。从而使其在现代社会中重获其内在合理性和存在基础。
关键词：动产 善意取得 占有 权利外观 有权处分

一、问题的提出
善意取得，为近代以来大陆法系、英美法系民法上的一项至为重要的制度，其涉及所有权保护与交易安全的价值衡量问题。我国学界通说认为，善意取得是指无权处分他人动产的让与人，于不法将其占有的他人的动产交付于买受人后，如买受人取得该动产时系出于善意，则其取得该动产的所有权，原动产所有人不得要求受让人返还。（1） 善意取得，渊源于日耳曼法的“以手护手”原则，近世以来为交易安全便捷的需要，吸纳罗马法的善意要件而逐渐生成发展起来的，这差不多已成为人们的共识。(2) 在日耳曼法中，总体来看，物权观念与物权制度全不发达，甚至近现代意义上的所有权概念也未真正形成，有关物之归属与利用的关系委之占有（Gewere）法体系调整。在此占有（Gewere）法体系下，占有与本权系不可分的结合体，由占有之一面观之固为占有，但就另一面观之则为本权。(3) 因此有学者称日耳曼法上的占有（Gewere）为权利的外衣。“以手护手”原则是一项物追及制度，但它也是对绝对的物追及制度的一项限制。依据该原则，占有是物权的外形，占有动产者，即推定其为动产所有人，而对动产有权利者，也须通过占有标的物而加以表现。因此，有权利者未占有其物时，其权利之效力便因此而减弱。任意将自己的动产交付于他人者，仅能向相对人请求返还，若该相对人将动产让与第三人时，便仅可向相对人请求损害赔偿，而不得向第三人请求返还其动产。后世的法国民法、德国民法等皆借助“以手护手”原则形式上的便宜，而发展出善意取得制度。德国民法典的善意取得的规定奠基于这样的理论基础上：资本主义与再生产之顺利循环，有赖流通安全之保障，财货之安全流通实在不可或缺，为此纵使牺牲静的安全，也应保护善意第三人。(4) 然而德国民法典的这种理论基础引发了诸多的批判，(5) 这从另一方面说明了善意取得制度实乃关涉重大。我国民法通则虽未明文规定善意取得制度，但我国司法实务与民法理论向来承认有此制度。且我国学者梁慧星在其《中国物权法草案建议稿》第145条规定了善意取得制度。(6) 可以预见，随着市场经济的发展，善意取得制度将在我国社会经济生活中发挥越来越重要的作用。但是，随着市场经济的发展，财产利用的增加，观念所有权的进一步发展，使得占有与本权相分离的现象日益普遍化。这种分离是经济自身发展的要求使然，它极大地增进着社会的财富和繁荣，但也使得近代以来占有表征本权的这一命题受到严重的挑战。占有与本权的日益分离，使得占有作为动产的公示方法就不再充分，不能当然的推定对动产实行实际支配的占有人即为该动产的占有人，尤其在所有权保留和让与担保场合，以占有人的占有这样的权利外观认定其为动产的所有人，更显可疑。这就使得动产善意取得制度赖以存在的基础发生了动摇。观念的所有权通过一定外形加以明示的公示原则，在动产物权于事实上被放弃，从而外形再也无法肩任表明物权存在的机能。这样由公示原则导出的公示原则便失却了其前提。(7) 然而从实用主义的角度来看，动产善意取得制度因有保护交易安全便捷，繁荣社会经济之功用而有其存在的必要。因而，动产善意取得制度便处在这样的一个困境之中：社会经济生活对其的切实需要与其传统理论的逻辑前提——占有表征本权的丧失。

二、传统逻辑前提合理性之获得
善意取得制度，是一种牺牲财产所有权的静的安全为代价，来保障财产交易的动的安全的制度。善意取得制度，如前所述，是民法上一项至为重要的制度，关涉重大。因此主张善意取得制度的学者一直试图回答善意取得制度的性质，寻找其存在的理论基础。法国和意大利学者从时效上寻找善意取得制度的存在依据，提出“取得时效说”。Meyer Fischer提出“权利外像说”，基??颂岢觥叭ɡ?橙ㄋ怠保?朴也?壬?岢觥罢加行Яλ怠保?Ｓ癫ㄏ壬?岢觥胺?商乇鸸娑ㄋ怠薄 （8）我国学界目前主要存在法律特别规定说与权利外观说之争。法律特别规定说认为善意取得制度乃是由法律直接规定的一种特别制度。权利外观说认为善意取得制度是依据无权变动的公示效力，凡占有动产的人即推定为该动产的所有人。本文亦持权利外观说。首先，从制度渊源上看，虽然从“以手护手”原则直接导出善意取得法思想的萌芽异常困难，但善意取得制度却是借助“以手护手”原则形式上的便宜——占有推定所有而生成发展起来的。其次，从社会功能上看，善意取得对于保护交易安全便捷，有着不可忽视的作用。动产以占有为公示方法，虽有不能完全公示权利状态的缺点，但占有终究是目前较为可取的动产公示方法。受让人与让与人进行交易行为，无须查明其有无处分权，而可径行信赖让与人，即在于动产以占有为公示方法。可见，善意取得制度主要是建立在交易安全与便利之确保上，而占有之公信力仍为其不可欠缺之基础。（9） 我国学者梁慧星先生对善意取得制度的理论基础的认识就很能表明该说的合理性。他认为：“将善意取得制度存在的理论根据解为法律的特别规定，不啻为正确之解释。至于立法者何以设立此项制度，则不外乎保障市场交易安全与便捷之考虑，以及保护占有公信力的要求。” （10）进而认为“谓善意取得制度是一项基于占有的公信效力而产生的制度，并无不妥。”（11） 由此可见，法律特别规定说认为善意取得制度是出于法律的特别规定，并不能说明善意取得制度的存在基础，最后它仍不得不求助于权利外观说。
善意取得制度是近代社会观念所有权的产物，它是占有公信力的必然逻辑结果。依公信原则，信赖占有而与占有人为交易行为者，纵使其占有表征与实质的权利不符，对于信赖此占有表征的受让人，也不生任何影响，受让人取得的所有权不受原所有人的追夺。公信原则是在近代公示原则的基础上确立起来的。物权的公示何以导致物权的公信，即法律为何赋予动产的占有以权利归属正确性的推定效力。这实质是法律基于概然性而得出的结论。“（占有）外观之状态与实际之情形，一般而言系八九不离十，基于此项概然性，占有既具有事实支配标的物之外观，自应具有本权。”（12） 梅厄也认为在一百例中有九十九例权利与外形相一致。占有者的占有状态就表明了权利之所在，它无须另行证明，占有即权利乃是一自足的命题。（13） 占有表征本权这一命题的成立，是由近代社会的经济状况所决定的。在法国民法典、德国民法典诞生之时，基本上是风车、水磨和马车的时代，连果树给他人管理而果实该归谁所有的问题都能上民法典，能有多少复杂的产权关系和纠纷，（14） 又能有多少占有与所有相分离的情形。《德国民法典》第1006条第1款第1句规定：“为动产占有人的利益，推定占有人为所有权人。”该条第2款规定：“为以前的占有人的利益，推定该占有人在占有期间一直是物的所有权人。”该法第1248条规定了动产质押关系中的所有权推定，即质押物出卖时以出质人为质押物的所有权人的推定。（日本民法典对此亦有类似规定）德国民法上的占有人的所有权推定虽然与其承认物权行为理论有关，（15） 但其现实依据仍为当时占有表征本权的高度概然性。
占有表征本权，由于其在近代社会的高度概然性，法律将权利的虚像拟制为权利的实像，将占有作为动产的公示方法，赋予占有以公信力。占有表征本权这一命题的假设成立，甚至在某种意义上被认为具有不证自明的意义，是以忽视、牺牲社会上存在的占有与所有权分离时所有人可能遭受的不利益为代价的。然而，为了构建一种社会理论，在某种程度上将一般性凌驾于特殊型之上往往上是必需的，甚至是无法避免的。“（社会）理论家可能被迫在限制其理论的普遍性和牺牲其理论的准确性之间进行选择。一般性和普遍性之间的冲突，其根源在于对特定事物的具体认识和对普遍性的抽象知识之间的对立。要条理化事物在其中分别存在的现象世界，就是从特定的现象中抽绎出一般性的理论，而它的特殊性则可以为了某一目的而不予考虑。理论的普遍化通过碾平特殊性而不断前进。”（16） 权利外观理论正是以占有表征本权这一普遍性为基础，忽视占有与所有权分离的现象，从而以牺牲原所有权人的利益为代价而建立起来的社会理论。权利外观理论将一般性凌驾于特殊性之上，乃出于如下的法认识论基础。公信原则的确立不仅仅是对受让人与原所有人间的个别利益的单纯比较，相反它超越了个别利益的思考，其关涉着交易社会全体对交易安全的需要。通过对社会总资本的利益与受损的原所有者的个人利益的比较衡量，为了保障社会总资本的再生产过程的顺利进行，公信主义期待，构成再生产的各个交易能安全的实现。（17） 因此，对善意第三人的信赖意义进行保护，其意义已远远超出个人范围，以具有保护整个社会交易安全的广泛社会意义。建立在占有表征本权这一逻辑前提之上的公信原则，以原所有人利益的丧失为代价而构建起来，以满足整个社会对交易安全的需要，从而增进社会经济繁荣，达到社会总体利益的相对最大化。

三、传统逻辑前提之丧失
随着现代市场经济的发展，观念所有权的进一步发展，占有与本权相分离的现象日益普遍化。在现代社会中，分期付款买卖的增多，所有权保留买卖的扩张，让与担保的日盛，动摇了占有具有权利外观效力这一命题理论根基。在所有保有买卖中，纵然出让人将所有权保留在自己手中，以作为债权的担保，但其已将标的物移转于买受人占有，因而缺乏物权的公示手段。在让与担保场合，情形恰好相反，所有人不转移占有，而是让渡所有权与债权人。以作为其债权的担保，按照目前的担保权说，亦导致占有与本权的分离。另外，在用益租赁关系，向无数的劳动者为动产之委托，向运输者为委托，加工承揽等甚为普遍的交易关系里，都普遍存在占有与本权相分离的情形。这样，占有作为动产的公示方法已不再充分，再也无法不证自明地表明所有权者所在。相反，占有已成为一切财产利用关系的支点，与其说占有是所有权的外部表现，倒不如说占有是财产利用的外部表现。（18） 这样，事实上的物支配与所有权的分裂，关于物权公示问题，在理论上则通过近代占有的观念化加以补救。（19） 占有的观念化是通过对占有概念的扩大和限缩来完成的。占有概念的扩大，指虽无事实上的管领里，仍可成立占有，包括间接占有与占有继承。占有概念的限缩，指对于物虽有事实管领力，但不成立占有，属之者为占有辅助人。占有观念化的程度，由直接占有经由占有辅助关系、间接占有，而达于继承人的占有。（20） 其中对善意取得制度影响甚巨的为间接占有。早在1900年的法国民法典和1907年的瑞士民法典就直接采纳了占有客观说，确立了新的占有法律概念，并以此为基础确立了以直接占有和间接占有制度为主干的占有制度。这种双重占有制度彻底改变了以罗马法为代表的占有概念。这不仅因为直接占有事实上抛弃了占有的主观构成要件而以实际握有为足，而且也因为间接占有改变了占有的客观要件的性质。（21） 由占有概念的扩大和限缩，可知占有人与物的关系业已观念化，并纳入了法律上的因素，松弛了事实上的关联。（22） 既然如此，主张善意取得制度的学者何以通过占有的观念化对物权的公示加以补救。这必须在大陆法系的传统物权理论中寻找解答。大陆法系的各种占有概念之间虽然颇多差异，却有一个共同的基本特征，即都自觉不自觉的将占有纳入所有权范畴，从财产归属的角度看待和规定占有。（23） 这样，通过在理论上创造间接占有的概念，就可以将不直接占有物的所有人也划归占有人之列，从而在理论上一定程度地缓和占有表征本权这一命题的危机。然而，从所有人一面观之，固然可说占有与本权合二为一，然从直接占有人一面观之，则占有与本权依然分裂。善意第三人仍然可以从直接占有人处取得物之所有权。将占有归入所有权领域并不符合占有问题的实际情况。相反，理论上创造出的间接占有扩大了善意取得的保护范围。在连续间接占有的场合，非所有人的间接占有人无权处分所有人财产时，善意受让人亦可取得所有权。德国民法第934条、台湾民法第761 条认可的返还请求权让与发生的善意取得，作为信赖的基础是以间接占有为前提的。在日本民法上，根据指示交付这样的占有移转形态而承认善意取得，其思考方式亦是将间接占有作为基础而给信赖提供保护的。（24） 甚至，按照德国民法第934 条第2项的规定，在让与人非属间接占有 人的情形，受让人自第三人处取得动产的占有时，亦可取得所有权。受让人与第三人成立使自己取得间接占有之关系时，亦同样解释可取得所有权。（25） 台湾民法未设此规定，学界认为受让人虽未占有其物（直接占有或间接占有），仍能取得其所有权。（26） 由此可见，在理论上通过占有的观念化对物权的公示加以补救，并不能真正解决占有表征本权这一命题的深刻危机。非但如此，随着占有种类在理论 上的创造，作为信赖基础的占有，扩大至观念占有，从而使得善意取得制度的适用范围急剧 扩大，使得善意第三人善意取得所有权的机会大为增加。在占有已不再表明所有权之所在的现代社会，如此作法实值怀疑。因此，在现代社会中，通过近代占有的观念化并不能对物权的公示加以补救，也不能挽回动产善意取得制度的传统逻辑前提——占有表征本权的颓势。

四、传统逻辑前提之重构
如前所述，现代社会市场经济的发展和观念所有权的进一步发展，使得占有与本权相分离的现象日益普遍化，从而使得近代的占有通常代表所有权的命题受到严重的挑战。因此，为巩固被动摇了的近代物权法公示公信原则的基础，在理论上同古近代占有的观念化加以补救。在不动产，当所有权与占有相分离时，登记簿便可发挥作用而成立观念占有。然而在动产的场合，却因之进一步加剧了占有与所有权的分离。占有的观念化导致的观念的交付，使得占有作为物权的公示手段越加不充分。理论上创造出来的占有（交付）种类，使得动产善意取得的保护范围大为扩大，并因此而遭到强烈的批判。我国学者通过对受让人经由占有改定方式所取得的对动产的间接占有适用动产善意取得制度的否定，进而认为只有当受让人经由现实交付取得标的物的占有时，方有动产善意取得制度的适用余地。(27) 这样，通过在理论上对动产善意取得制度的适用范围的限缩，完全排除了观念交付在动产善意取得制度上的适用。(28) 然而，这仅仅是回归至将占有的观念化扩大适用之动产善意取得制度之前的状态，仅仅是对上述措施的一种纠正，而当时动产善意取得制度面临的困境依然存在，甚至更为严重。因此，这种技术上的处理并不能为动产善意取得制度在现代社会中所亟需的存在基础提供任何的解决。
传统物权理论将占有纳入所有权范畴，从财产归属的角度看待和规定占有，认为所有权包括占有、使用、收益和处分权能，认为处分权“是商品生产者在生产中消费物质资料，在经营中处分货币与商品从而实现商品交换的必要前提，商品生产者如无此项权能也就不可能进行任何生产经营活动”。(29) 将处分权看成是所有权中最重要的内容，不能说不对，只是必须明确，处分权是所有权中的重要全能，但不是所有权的专利。将处分权与所有权等同起来，是一个惯性思维错误。(30) 在财产利用迅猛增加的现代社会，存在大量占有人不是所有人，但却是有权处分人的情形，其中较为典型的是国有企业（以股东所有权说，甚至可以包括除财团法人之外的所有法人）、代理人、行纪人、拍卖人等。在上述占有人处分标的物时，买受人仍然可以取得所有权。本质上，所有权因为合法原因而产生，只要处分合法，足以使买方获得商品所有权，无须考虑卖方有无所有权让渡的问题。(31) 众所周知，动产善意取得的构成要件之一便是出让人为无权处分人，因而尽管占有与本权相分离，只要占有人对标的物的处分为无权处分，就无动产善意取得制度的适用。因此，两者之间并无必然的关联，与动产善意取得制度存在必然关联的乃是占有人的无权处分。
在现代社会中，财产的利用已日益普遍并越来越在社会中发挥其重要的功能，因此占有与本权在原有的分离上愈加分离。因而占有人为无权处分人的情形因担保关系、用益租赁关系、加工承揽关系、劳动关系等而大量存在。此时占有人对占有物的无权处分与动产善意取得制度有着极为密切的关系。占有人如经常为无权处分，则势必导致动产善意取得制度存在的合理性遭到深刻的挑战。那么，我们如何能获知占有人是否会经常为无权处分？这就涉及到我们对人的本质的认识这一哲学问题。“一切科学对于人性总是或多或少地有关系，任何学科不论似乎与人性离得多远，它们总是会通过这样或那样的途径回到人性。”（32｝
　　人的本质是一个魅力无穷而有争论不休的问题。在西方哲学中，对人的本质的研究主要集中在理性与经验之争。人到底是理性的还是经验的，这个问题是西方人性论的永恒主题，它不仅影响到世界观与方法论，而且是一切科学的基础。理性人，是对人性的理性假设，是理性主义哲学的基本点。近代理性主义哲学由笛卡尔开创，经过康德的纯粹理性批判，至黑格尔的绝对理性主义发展至顶峰。理性人是对人性的这样一种假设，即任何一个人都具有意志自由的理性能力。近代理性主义表现在经济上，是古典经济学派的自由放任主义。古典经济学派设想的经济人也是理性人。经验人，是对人性的经验假设，是经验主义哲学的人性观。自19世纪以降，随着理性主义的式微，经验主义哲学以各种形式表现出来，成为现代西方哲学的主流。经验人是对人性的这样一种假设，即任何一个人都生活在社会之中，人的行为受各种社会的和自然的因素的制约与影响。现代经验主义哲学竭力突出人作为主体的个别性和不可重复性，把人的心理因素中的非理性成分，如意志、情绪、自觉、本能提到首位，并强调非理性的心理因素对人的认识活动和行为的决定作用。
　　法律是调控社会关系或人们行为的社会规范，它适用的是一般的人。因此具有普遍性的法律规则只能根据人的普遍类型来制定--而且对不同的法律时代而言，多样态的不同的人类特性表现为典型的、本质性的，是法律规范化的重要出发点。 拉德布鲁赫认为，启蒙运动和自然法（时代）是法律制度指向这样一种人的类型：这是一种不仅非常精明的个人；是只不过追逐自己的正当利益的人；是摆脱一切社会关系而只经受法律联系的人，因为法律才与正当的个人利益本身息息相关。（33） 古斯塔夫·博莫尔也认为，德国民法典并非20世纪之母而是19世纪之子，因为“它所描述的该种姿态的人像，乃是根植于启蒙时代，尽可能的自由且平等、既理性又利己的抽象的个人，是兼容市民及商人的感受力的经济人”。（34） 甚至有学者认为“迄今为止的全部法律秩序之发达实际上就是作为其前提的‘人’的‘经济人’化的过程，也并非是夸张之言”。（35） 从上述学者对近代法的认识可以得知，近代民法是以对人的如下认识或假定为基础的：人是自私自利的，在任何时候都是充满着理性，能够认识到自己的利益所在并将为获取此利益而不懈努力或付出代价，甚至不惜为此而损害他人的利益。这种认识的经济基础乃是当时社会商品经济的发达，在与近代欧洲有着相似经济基础的罗马法时代，其法律也正是以此作为出发点的。因商人的需求而导致的罗马法继受，使得近代法律的转型也是以这种人的形象类型为基础的。但是，此种认识并不符合现实中的人的真正状态。对这个法律时代而言，人的类型不过是一个虚构，然而这一人之（形象）观念直到晚近的时代仍主宰我们全部的法律思维。（36） 在动产善意取得制度方面，许多人都基于这样的一种对人的本质的认识，将占有人看成是经济人、理性人，并因此而怀着这样一种担忧，即占有人通常将会为无权处分，从而导致动产善意取得制度的广泛适用并因此而摧毁近代以来民法的根基。正是基于这样一种自觉或不自觉的认识，许多学者在已经认识到动产善意取得制度的传统逻辑前提--占有表征本权已然不成立的情况下，不知如何对动产善意取得制度的内在合理性作出合理的解释，尽管这种解释是十分需要的。同样的情况也发生在（动产）物权公示公信原则上。
　　现代社会市场经济的发展和对民主平等观念的重新认识，使得我们对人有了一个新的认识。事实上，人不仅具有理性，而且具有非理性的因素。只有坚持人性的理性与经验的二重性原理，才能科学地认识人的本性。马克思曾言：“人是社会关系的总和”，这无疑是对人的正确认识。我们不能忽视人的社会性，即个人所身处的社会对其的影响，无视这一点必然导致对人性的错误认识。人性是介乎于个人和社会之间的，因而社会性和个人性是人性的两个基本因素。（３７） 近代法上对人的本质的认识，仅仅是从人的个人性出发而得出的结论，而完全忽视了人的社会性。不仅如此，近代法上从人的个人性出发所得出的对人的本质的认识也是片面的，它忽视了人性中的非理性因素并过多地强调的人性中的理性因素，认为人的理性是无限与绝对的理性。
　　１、人的个人性。人的理性并不是天生的，而是来自社会生活，同样要受社会生活的限制。人的理性能力是极其有限的，无限制地夸大理性的作用，必然导致荒谬。较为科学的理性观不应该是绝对与无限的理性，而应该是相对与有限的理性。美国著名学者西蒙认为理性就是用评价行为后果的某个价值体系，在选择令人满意的备选行动方案。西蒙还进一步论述了理性的限制：１）知识的不完备性。理性，意味着对每个抉择的确切后果都有完完全全的和无法获知的了解。事实上，一个人对自己的行动条件的了解，从来都只能是零碎的；至于使他得以从对当前状况的了解去推想未来后果的那些规律和法则，他也是所知甚微的。２）困难的预见。３）可能行为的范围。（38） 甚至有学者认为，自由主义法律时代主观设想出来的经验的（人）平均类型是何等的异想天开。可以肯定的是，人绝不总是能够认识到自己的利益或总是能够追求其已经认识到的利益的，人也绝不总是仅仅在根本上受其利益驱动的。狡猾、机灵的时代本不会明白：人类的大多数并不是自私自利、老谋深算和机警灵活的，而是肠柔心软、愚拙憨脑和慵?兴嬉獾摹＃?9） 现代“社会法”的兴起和劳动法对劳动者的保护以及现代民法上对当事人间契约自由的限制，都充分说明了社会上的人往往不是近代法上所称的“经济人”，而是彼此间存在差距的。这种差距不仅表现在各自的经济地位，也表现在各自的智识水平和自利他利的区别。面对现代民法的发展，有人惊呼“契约死亡”，有人则称“契约再生”。这两种截然对立的观点其实是基于对法律上的人的不同的认识。前者从近代法上对人的认识出发从而得出“契约死亡”的结论，而后者从现代民法对人的认识而得出“契约再生”的结论。在现代民法已然对人的本质有了一个全新的认识的大背景下，我们传统物权理论对动产善意取得制度的逻辑前提的认识，如惊呼“契约死亡”的学者一般，仍然不合时宜的停滞在一百多年前近代民法对人的本质的认识的层面上。
　　２、人的社会性。人是一种社会性动物，它不可能是一个孤立的个人，而是一个时时都要或多或少地与社会其他成员发生关系的社会成员。对于任何一个身处社会的个人来说，他所作出的行为并不是像它有时表现出来的那样随意。恰恰相反，任何人作出的行为，在某种程度上都是其选择的结果。这种选择不可避免的受到社会上种种因素和其他社会成员的拘束。对于一个为非所有人的占有人而言，在其欲为无权处分时，他将不可避免的受到至少是来自道德和利益衡量方面的拘束。
　　１）道德拘束。一种颇具影响的理论认为，法律与道德的区别现之于这样一个事实，即法律调整人们的外部关系，而道德则支配人们的内心生活和动机。这一理论的一位现代倡导者，匈牙利法学家朱利叶斯·穆尔认为道德是自律的，而法律则是他律的。（40） 然而实际情形是，道德不仅是自律的，也可以是，而且已经是他律的。生活在社会中的人，已经产生了一种对许多具体的个人和共同体的依恋情感，而且他倾向于遵循那些在他的各种地位中都适合于他的道德标准。这些道德标准是由于社会的赞许与非难才得到人们的坚持。由于已经变得依恋于其他人并产生了实践这些道德观念的渴望，他一定会努力赢得人们对他的行为和目标的承认。由于心怀遭到他所依恋的其他社会成员非难的不安与恐惧，他一定会努力避免作出违反社会道德标准的行为。当我们没有履行我们的义务与责任时（尤其该义务与责任指向其他个人而非国家时），我们倾向于感到负罪，即使我们与那些因此而遭到损害的人们没有具体关系时也是如此。当存在着友谊和相互信任的自然纽带时，这些道德情感比没有这种纽带时更为强烈。而且在存在这种纽带的社会关系中，道德的他律作用也越发的显著。尤其在我国，法律和道德都因之得看所施的对象和“自己”的关系而加以程度上的伸缩。（41）
　　目前，我们的社会正处于一个从乡土社会向现代法治社会迈进急剧变迁的时代。但作为社会成员，我们并不能摆脱社会关系而只经受法律联系，我们仍然不可避免地生活于一个由众多熟人组成的共同环境之中。由于我们中国的传统文化和传统观念在我们内心的积淀，因而在某种意义上，在将来很长的一段时期，甚至永远，我们都将继续生活于中国的乡土社会之中（此乡土社会与传统的严格意义上的乡土社会有所区别，它更多的接近于熟人社会）。在乡土社会，维系该成员的不仅仅是法律，更为重要的乃是成员间的道德拘束。这种道德拘束已经发展这样一种程度：它通常表现为成员间的彼此信任，从而到后来人们似乎已然忘记了其道德拘束的原来面貌。这是道德的他律与自律相结合的最高典型。这种信任并非没有根据，其实最可靠也没有了，因为这是规矩。乡土社会的信用并不是对契约的重视，而是发生于对一种行为的规矩熟悉到不加思索的可靠性。 （42）
　　２）利益衡量。占有人为无权处分时必须进行利益衡量，他得考虑其可能遭受的不利益：1）其占有物的目的，包括物的利用和债权担保，将会因此而落空；2）因所有人不再与其进行交易而导致的寻找交易对象的成本；3）所有人对其提起赔偿损失的要求甚至诉讼；4）信誉的损失等等。
　　制度的合理性与否，“常不能专凭法条论断，商业上之习惯、一般人之交易观念，常为主要影响因素，时可弥补制度之缺陷。” （43）动产善意取得制度也概莫能外。我们不能因占有表征本权这一命题不成立，就否定动产善意取得制度的合理性。“占有表征本权”背后的隐喻在于占有人对表的物的处分通常为有权处分。传统物权理论认为处分权是所有权的专属权利，占有表征本权，即占有人与所有权人地位重合，物之占有人即为物之所有权人。因而，占有人对物的处分，即为所有权人对物的处分。传统物权理论通过所有人这个中介，意在说明占有人对物的处分通常为有权处分。然而，在现代社会，占有与本权相分离的现象已日益普遍，占有已然无法再表征本权。但是这并不重要的，重要的是占有人对物的处分是否通常为有权处分。现代民法理论揭示：处分权是所有权中的重要权能，但不是所有权的专利，并且近代法上对人的本质的认识是谬误的，至少是片面的。现代法认为人具有个人性与社会性，在个人性方面，人的理性是有限的，甚至人是充满着惰性的；在社会性方面，人始终要受到来自社会各方面的拘束。现代法上对人的本质的再认识，使得我们认识到占有人作为社会上的人，无论其个人性抑或其社会性，都构成其为无权处分的障碍。因此，认为占有人通常会为无权处分，从而摧毁动产善意取得制度的存在合理性，是没有太多的根据。通过上述对现代民法所建基的人的本质的认识的讨论，我们似乎可以得出这样的一个结论，即无处分权的占有人大都不会进行无权处分。因此，在占有与本权分离日益普遍化的现代社会，这就为动产善意取得制度提供了新的内在合理性和逻辑前提：在交易中，占有人（包括所有人与非所有人）对物的处分通常代表有权处分。或有论者认为，这是从经验主义出发得出的结论，不足为据。美国大法官霍姆斯曾言：“法律的生命不在于逻辑，而在于经验”，此语真可谓一针见血。动产善意取得制度的传统理论--权利外观说的逻辑前提“占有表征本权”亦是来自于人们对生活的感知：占有与本权相结合的现象乃十之八九。这--如同上述结论--在交易中，占有人（包括所有人与非所有人）对物的处分通常代表有权处分--一样无法通过逻辑来加以证实。



注：
（1）梁慧星：《中国物权法研究》，法律出版社，1998年版，第473页。笔者对此持不同见解，认为经实质审查而进行的登记具有公信力，与占有具有同一功能，因此对已登记的不动产亦可适用善意取得制度。参见拙文：《不动产善意取得研究》，载http://211.100.18.62/research/academy/details.asp?lid=4373
（2）少数学者认为善意取得渊源于罗马法上的善意占有人制度。参见王利民：《物权法论》，中国政法大学出版社，1998年版，第287页
（3）梁慧星、陈华彬：《物权法》，法律出版社，1997年版，第181页
（4）[日 ] 我妻荣：《民法讲义2 物权法》，第42页，转引自肖厚国：《动产善意取得制度研究》，载梁慧星：《民商法论丛》，第13卷，法律出版社，2000年版，第48页
（5）详细内容请参见肖厚国：前引，第48－52页
（6）梁慧星：《中国物权法草案建议稿》，社会科学文献出版社，2000年版，第363页
（7）肖厚国：同上，第57页
（8）梁慧星：《中国物权法研究》，法律出版社，1998年版，第487－488页
（9）谢在全：《民法物权论》（上），中国政法大学出版社，1999年版，第221页
（10）梁慧星：同上，第489页
（11）梁慧星：同上，第490页
（12）谢在全：同上，第939页
（13）转引自肖厚国：同上，第54页
（14）孟勤国：《物权二元结构论—中国物权制度的理论重构》，人民法院出版社，2002年版，第11页
黑龙江省哈尔滨市人民政府


哈尔滨市行政执法监督规定

哈尔滨市人民政府令
第107号


　　《哈尔滨市行政执法监督规定》已经2003年12月12日市人民政府第15次常务会议通过，现予发布，自2004年2月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长　石忠信
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
二OO三年十二月二十六日









　　第一章　总则
　　第一条　为加强和完善行政执法监督工作，促进依法行政，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据国家和省有关法律、法规，结合我市实际，制定本规定。
　　第二条　本规定适用于对本市行政机关行政执法活动的监督。
　　第三条　本规定所称行政执法监督是指上级行政机关对下级行政机关，人民政府对辖区内与其所属工作部门平级并实行垂直领导的部门的行政执法活动实施的监督以及行政机关对其内设机构和直属、委托的执法单位及本单位行政执法人员的监督。
　　本规定所称行政机关，是指依法享有行政执法权的市、区县（市）人民政府及其工作部门、街道办事处和乡（镇）人民政府。
　　第四条　行政执法监督应当遵循有法必依、执法必严、违法必究以及上下结合、内外结合、主动监督与受理投诉相结合的原则。
　　第五条　市、区县（市）人民政府法制部门代表本级人民政府对本行政管辖区域内的行政执法活动实施监督。
　　人民政府工作部门负责本部门、本系统的行政执法监督，具体工作由其设立或指定的负责法制工作的机构承担。
　　人事、监察等有关部门依据各自职责协助做好行政执法监督工作。
　　第六条　行政执法监督需要新闻单位或者社会各界支持和配合的，有关新闻单位以及公民、法人和其他组织应当予以支持和配合。

　　第二章　监督的实施
　　第七条　人民政府法制部门和人民政府工作部门法制机构的行政执法监督人员进行监督检查时，除对当场发现并须及时纠正的执法违法行为进行检查纠正外，不得少于2人，并应当出示行政执法监督检查证件。
　　第八条　行政执法监督人员所承办的监督事项与本人或者其近亲属有直接利害关系的，应当回避。
　　第九条　行政执法监督可以通过下列方式进行：
　　（一）开展行政执法监督检查；
　　（二）备案审查有关文件、决定；
　　（三）调阅审查有关案卷、文件或者资料；
　　（四）对行政机关和行政执法人员进行考核、质询；
　　（五）设立警示牌；
　　（六）向社会各界和管理相对人调查；
　　（七）受理公民、法人和其他组织对行政执法行为的投诉、举报；
　　（八）就有关重点问题组织调查或者督察处理。
　　被监督单位和人员应当如实报告情况，提供有关资料，接受监督。有关单位和个人应当予以协助、配合。
　　第十条　人民政府法制部门应当对本级人民政府所属工作部门的行政执法主体资格进行审核确认，经本级人民政府批准后，在本行政区域内新闻媒体、互联网上公告；行政执法主体资格发生变化时，应当补充公告。
　　第十一条　人民政府法制部门和人民政府工作部门法制机构应当做好行政执法人员培训和证件管理工作，建立行政执法人员档案，并实行电子文档统一管理。
　　第十二条　人民政府法制部门应当对本级人民政府发放的行政执法证件进行定期检验，对存在下列情况之一的行政执法人员，提请本级人民政府注销其行政执法证件：
　　（一）退休、离职人员；
　　（二）经考核测试不合格的；
　　（三）存在执法违法问题，情节严重的；
　　（四）其他应当注销行政执法证件的。
　　行政执法人员执法岗位、执法类型、执法类别发生变化的，应当及时变更行政执法证件内容。
　　未经检验的行政执法证件不得继续使用。
　　第十三条　行政机关应当建立健全行政执法责任制和评议考核制。
　　人民政府法制部门每年应当对本级人民政府工作部门和下一级人民政府行政执法责任制实施情况进行检查、考核、评议，并通过问卷调查、召开座谈会、定期走访等方式征求行政管理相对人对行政机关执法工作的意见。
　　考核结果纳入被检查单位年度工作责任目标，并作为考核被检查单位主要负责人工作的重要依据。
　　第十四条　人民政府法制部门和人民政府工作部门法制机构应当围绕本级人民政府或本部门的中心工作，开展行政执法监督巡察工作，对行政执法情况进行明察暗访，发现执法违法及不履行法定职责问题及时纠正。
　　第十五条　人民政府法制部门对本行政区域内有重大影响、有争议、久拖不决的行政执法案件，应当及时进行督查，受督查单位应当按照规定期限反馈办理结果。
　　第十六条　人民政府法制部门应当加强对行政机关行政不作为情况的监督检查，督促行政机关全面履行法定职责。
　　第十七条　行政机关应当于每年1月15日前以书面形式向本级人民政府法制部门报告上年度本部门行政执法情况。
　　区、县（市）人民政府应当于每年1月30日前以书面形式向市人民政府法制部门报告上年度本地区行政执法情况。
　　第十八条　行政机关应当建立健全行政执法统计制度，按照规定向人民政府法制部门报送统计资料。
　　第十九条　行政机关制发规范性文件，应当按照有关规定向人民政府法制部门备案；人民政府法制部门应当按照有关规定进行审查。
　　第二十条　行政机关作出重大行政处罚决定，应当按照有关规定向人民政府法制部门备案；人民政府法制部门应当按照有关规定进行审查。
　　第二十一条　行政机关不得为本部门行政执法人员下达罚款指标。
　　第二十二条　具有行政许可职能的行政机关应当将许可事项、依据、条件、程序、期限、费用等有关内容向本级人民政府法制部门备案。
　　第二十三条　行政机关进行行政事业性收费，应当持有物价部门颁发的《收费许可证》，并严格按照批准的收费标准收取费用，不得擅自提高收费标准。
　　第二十四条　行政机关向公民、法人和其他组织收取费用，应当有法律、行政法规规定。
　　第二十五条　具有行政事业性收费职能的行政机关应当将收费项目、依据、标准向本级人民政府法制部门备案，同时报送物价部门颁发的《收费许可证》复印件。
　　第二十六条　行政机关及其执法人员不得利用行政执法职权进行下列行为：
　　（一）向企业摊派、索要赞助费；
　　（二）强制行政管理相对人接受指定服务，强制订购书报刊物、音像制品等；
　　（三）强制行政管理相对人参加会议、培训、评比和学会、协会等；
　　（四）通过中介组织向行政管理相对人收费；
　　（五）勒卡行政管理相对人；
　　（六）其他滥用职权行为。
　　第二十七条　行政管理相对人认为行政机关及其工作人员有下列行为之一的，可以向人民政府法制部门和人民政府工作部门法制机构投诉和举报：
　　（一）违法实施行政许可的；
　　（二）违法实施收费的；
　　（三）违法实施行政处罚的；
　　（四）违法采取行政强制措施的；
　　（五）违法实施行政裁决的；
　　（六）不履行法定职责的；
　　（七）违反本规定第二十六条规定的；
　　（八）其他执法违法行为，侵犯管理相对人合法权益的。
　　行政管理相对人对区、县（市）人民政府所属工作部门的行政行为不服，向市人民政府法制部门投诉的，市人民政府法制部门认为确有必要受理的，可以直接受理。
　　第二十八条　人民政府法制部门和人民政府工作部门法制机构应当设立行政执法投诉举报电话、网站，为公民、法人和其他组织投诉、举报提供便利条件。
　　第二十九条　人民政府法制部门和人民政府工作部门法制机构对受理的行政投诉、举报案件，按照以下规定处理：
　　（一）对于严重影响经济发展环境的执法违法案件，应当及时查处，并按照本规定第三章有关规定处理；
　　（二）对于可以通过行政复议或者行政诉讼方式解决的事项，及时告知当事人按照行政复议或者行政诉讼的有关规定办理；
　　（三）对于不能申请行政复议或者提起行政诉讼又属于本机关有权监督范围内的事项，及时办理或者移送并督促有直接监督权的机关办理，但当事人自知道该行政行为作出之日起超过5年的除外；
　　（四）对于依法应当由上级机关或者其他机关处理的事项，及时移送该机关或者告知当事人直接向该机关投诉、举报。
　　第三十条　行政机关之间在行政执法过程中出现分歧的，分歧各方应当主动沟通，协商解决；协商不成的，应当提请共同的上一级行政机关或者人民政府法制部门主持协调。在分歧没有解决之前，任何一方不得单方面下发排斥或者涉及其他方法定职责权限的文件。
　　行政执法分歧经协调达成一致的，形成协调纪要，有关方面应当自觉遵守；难以达成一致意见的，由本级人民政府或者有权决定的机关作出裁决。裁决一经作出，有关执法单位必须执行。
　　第三十一条　人民政府法制部门和行政机关应当积极开展有关行政执法的调查研究，提出改进行政执法的建议。
　　第三十二条　人民政府法制部门和人民政府工作部门法制机构应当对通过新闻媒体等途径反映的行政执法违法及行政不作为情况，及时调查处理。

　　第三章　法律责任
　　第三十三条　人民政府法制部门和行政机关，对监督范围内的行政机关和行政执法人员的执法违法行为，有权作出以下处理：
　　（一）责令立即纠正或者限期改进；
　　（二）责令履行法定职责；
　　（三）给予通报批评；
　　（四）暂扣行政执法证件并通知持证人员所在单位；
　　（五）依职权收缴或者提请发证机关收缴行政执法证件；
　　（六）提请本级人民政府或者有权机关撤销违法行政行为；
　　（七）提请本级人民政府责成有行政处分权的单位对有关责任人员给予行政处分。
　　人民政府法制部门和行政机关执行前款规定，可以向有关单位发出《行政执法监督通知书》。《行政执法监督通知书》加盖本级人民政府或者本部门行政执法监督专用章。
　　接到《行政执法监督通知书》的单位，应当严格按照通知书的内容执行，并在规定的期限内向发出通知书的机关报告结果。
　　第三十四条　行政机关和行政执法人员违反本规定，有下列情形之一的，由有监督权的人民政府法制部门责令改正，可以给予通报批评，并建议有行政处分权的机关对主要负责人和直接责任人员视情节给予警告或者记过的行政处分。
　　（一）不协助、不配合或者不接受监督的；
　　（二）应报备案的文件、决定、事项未按照规定备案的；
　　（三）未按规定报送有关统计资料和报告的；
　　（四）违反法定程序实施行政许可、行政处罚或采取行政强制措施的；
　　（五）不依法履行行政执法监督职责或者违法实施监督检查造成不良后果的；
　　（六）其他违反本规定的行为。
　　第三十五条　行政机关和行政执法人员违反本规定，有下列情形之一的，由有监督权的人民政府法制部门责令改正，可以给予通报批评，并建议有行政处分权的机关对主要负责人和直接责任人员视情节给予警告或者记过的行政处分；情节严重的，提请本级人民政府或有权机关给予警告直至开除的行政处分。　　
　　（一）有关法律执行不力或者不履行法定职责，造成某一方面行政管理秩序混乱的；
　　（二）违反本规定第二十六条规定的；
　　（三）利用职权对投诉、举报的单位和个人打击报复的；
　　（四）为行政执法人员下达罚款指标的；
　　（五）没有提出正当理由，逾期不执行对行政执法分歧的裁决或者《行政执法监督通知书》的。
　　第三十六条　行政机关和行政执法人员违反本规定，有下列情形之一的，由有监督权的人民政府法制部门责令立即停止行政执法活动，限期改正或者撤销已经作出的行政执法行为，可以给予通报批评，并建议有行政处分权的机关对主要负责人和直接责任人员视情节给予记过直至撤职的行政处分；拒不改正违法行政行为的，提请本级人民政府撤销已经作出的行政行为，对主要负责人和直接责任人员给予记大过直至开除的行政处分：
　　（一）不具备行政执法主体资格开展行政执法活动的；
　　（二）越权执法的；
　　（三）违法发布规范性文件并造成具体行政行为普遍违法的；
　　（四）擅自设定行政处罚或者行政许可、行政收费项目并予以实施的；
　　（五）没有法律、法规依据采取行政强制措施的；
　　（六）以内设机构名义作出行政行为的；
　　（七）指派不具备合法资格人员进行行政执法或者行政执法监督工作的；
　　（八）作出的具体行政行为没有法律依据或者所根据的事实错误的；
　　（九）对涉及国家利益、公共利益、人身安全方面的重大事项，玩忽职守、徇私舞弊或者严重不负责任作出行政行为，造成重大损失的。
　　第三十七条　人民政府工作部门法制机构对监督范围内行政执法单位和人员的执法违法行为，可以参照本规定第三十四条、三十五条、第三十六条的规定处理。
　　第三十八条　有行政处分权的机关接到同级人民政府法制部门的建议后，应当认真调查，按照有关规定追究执法人员的行政责任，并及时反馈处理结果。
　　第三十九条　行政执法人员违反本规定，有下列情形之一的，由有监督权的人民政府法制部门和人民政府工作部门暂扣其行政执法证件；情节严重的，由发证机关收缴其行政执法证件，人民政府法制部门可以建议有行政处分权的机关视情节给予警告直至开除的行政处分：
　　（一）使用无效的行政执法证件、与本人身份不符的证件或者将行政执法证件交给他人使用的；
　　（二）利用职务上的便利，刁难、勒卡管理相对人，索取、变相索要、收受他人财物的；
　　（三）打、骂管理相对人或者有其他不文明执法行为造成不良影响的；
　　（四）不履行执法职责，情节严重的；
　　（五）因故意或者过失导致行政执法行为违法，给国家利益或者公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的。
　　第四十条　对行政执法人员暂扣行政执法证件的期限为15日以上6个月以下，由行政执法监督检查证件的持证人员报请有监督权的人民政府法制部门或者人民政府工作部门决定执行，并于扣证之日起3日内书面通知行政执法人员所在单位。
　　行政执法人员在被暂扣行政执法证件期间，不得从事行政执法活动；在被收缴行政执法证件之后，应当调离行政执法岗位。
　　第四十一条　行政执法监督中发现行政机关违反财经法规或者行政执法人员违法违纪的，人民政府法制部门应当及时通知或者建议审计、监察等专门监督机关处理，有关专门监督机关应当依法处理。必要时，人民政府法制部门、有关行政机关可以会同或者协同有关专门监督机关，依法对重点违法问题组织专项调查。
　　第四十二条　人民政府法制部门、人民政府工作部门法制机构和行政执法监督人员依法行使职权受法律保护。
　　妨碍行政执法监督人员履行公务，情节严重的，按照《治安管理处罚条例》的有关规定处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第四十三条　人民政府法制部门和人民政府工作部门法制机构及其监督人员违反本规定，推诿、放弃对行政执法的监督职责，致使本行政区域、本系统监督范围内的公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，以及越权、违法实施监督，影响行政机关或者有关组织依法正常行使行政执法权的，由本级人民政府、本行政机关或者上级行政机关责令改正并给予通报批评；情节严重的，对有关负责人员和直接责任人员给予警告直至撤职的行政处分。
　　第四十四条　被监督单位和人员认为人民政府法制部门和人民政府工作部门法制机构或监督人员违法行使监督职权的，可以向其上级行政机关投诉和举报。

　　第四章　附则
　　第四十五条　本规定的具体应用问题，由市人民政府法制部门负责解释。
　　第四十六条　本规定自2004年2月1日起施行。市人民政府1996年4月25日发布的《哈尔滨市行政执法监督规定》同时废止。