如何理顺集团性公司的商标管理
企业集团基本上都是大型企业，大家一般都会认为其商标管理应该做得不错，并希望从中学习管理经验。笔者为央企做过商标战略规划，在中型企业集团兼职做过知识产权部部长，后来又被国内百强大型企业集团“招安”负责管理知识产权事务，从笔者接触过的几家企业集团的情况来看，大型企业集团的商标管理也并不如人意。
一、企业集团的商标管理的现状
无人管理
进入企业集团管理商标首先要做的事情就是摸清家底，了解集团及成员企业拥有多少商标，了解各个商标的注册及使用情况等，意想不到的是没有一家企业集团能够通过摸底得到成员企业商标各方面的准确信息，成员企业基本都没有设置商标管理岗位，甚至没有具体的人负责商标管理，无法采集到商标信息。不得不借助商标查询软件从国家商标局官方网站的数据库中搜集整理出整个集团及各成员企业的商标清单，落实各个商标的代理机构及其法律状况，也只能通过国家商标局官方网站一一核实，耗费大量的人力。查看每个集团以往的文件，其实对商标管理都有明确的规定，落实了具体的管理部门，也规定了各种商标管理制度，明确了商标注册及管理的基本流程，但是由于没有配套建立管理机构，商标管理制度不能落地并在成员企业得到执行。
各自为政
企业集团的成员企业构成较为复杂，有的由集团或下属自行设立，有的是并购来的，有与集团外部企业合资合作的，成员企业还有下属子公司，构成了一个庞大的、错综复杂的企业集团。由于成员企业构成复杂，企业集团难以做到商标的统一管理，基本属于各自为政的状态，尤其是并购来的企业独立性更强。笔者兼职的中型企业集团成员构成比较简单，各成员企业的股东基本一致，对商标管理非常重视，集团严格要求成员企业的商标必须通过知识产权部统一申请，但是下属企业就是不理睬，以致出现同一个商标集团内不同企业分别先后在同一个类别重复注册的情况。这种商标管理各自为政的现象在成员企业构成复杂的企业集团表现更为突出。
管理混乱
某集团曾经开展专项行动，了解集团内成员企业商标注册及拥有情况，经过几个月的清查，统计出集团管理的几百家企业总共只有不到一百件商标，这个数据严重失真，笔者在国家商标局官方网站查询到仅一个第三级的集团其成员企业就注册了几百个商标。这一方面反应信息传输渠道不通畅，也说明该企业集团缺乏商标管理专业人才，连最常用的商标查询软件都不知道，本来通过专业商标查询软件一个上午就可以得出准确数据，劳师动众花费几个月时间，却连基本数据都没有弄清楚。无人管理另一个严重后果是商标可能因为忘记续展等原因而无效，笔者在清查过程中发现很多成员企业的商标过了续展期，成为无效商标，如果是“中国驰名商标”没有续展意味着价值几亿甚至过百亿的商标无形资产将灰飞烟灭。企业集团的商标管理还存在一个严重问题：商标的使用与所有权分离，实际使用者并不是注册人，成员企业之间使用其他公司的商标并没有办理相关手续，埋下纠纷的种子。商标管理的各自为政使得集团同一个业务板块不同的企业之间使用不同的商标在市场上进行相互竞争，相同的业务板块不仅没能通过商标进行品牌整合，反倒用不同的商标进行内部恶性竞争。企业集团商标管理混乱还在于商标管理职能被分割到不同的各个部门，比如有的集团商标的申请职能归项目部门，维权保护归法律部门，宣传推广归行政部门，这样不能对商标进行完整的管理……集团性企业的商标管理工作还需要好好去理顺。
二、如何理顺企业集团的商标管理
商标是企业重要的无形资产，大型企业集团的核心商标价值很容易达到百亿以上。企业对商标管理越来越重视了，中小企业聘请专业机构进行托管，大型企业干脆将专业人士“招安”到企业对商标进行系统管理。企业集团商标管理首先面临的问题就是理顺商标管理关系，那么企业集团商标管理如何进行理顺呢？笔者在此介绍一下工作体会。
部门的设立
理顺商标管理关系首先要将商标管理的组织架构建立起来。2008年我国发布了《国家知识产权战略纲要》将知识产权提到了一个前所未有的高度，但在现实中即便是企业集团对知识产权也没有足够的重视，集团没有设立知识产权部门。尽管大多数企业集团设有专门的品牌管理部门，但是从企业品牌部的管理职能看，品牌在企业的经营管理中与商标完全是两个概念，品牌部门主要负责企业形象及产品的宣传与推广，负责企业形象以及产品的危机公关等，几乎不涉及商标的注册、续展、使用等具体事务管理。有的集团设立了商标管理职能并将其划归项目管理部门，项目管理与商标管理关联度较低，这种管理架构显然不合适。
企业集团商标管理机构的设立应当结合企业集团现有的管理组织架构。企业集团的管理组织架构不尽相同，有的企业集团相对较为简单，只有管理总部和下属企业两层，有的却相当复杂，管理层级多达七、八层。笔者接触的一个企业集团总部下设二级集团，第二级集团下面设有第三级集团，三级集团下面按业务板块再分设第四级业务管理集团，第五层才是成员企业，成员企业下面还有一些投资、参股的公司。鉴于企业集团管理层级的复杂性，不可简单地在集团总部设置独立的商标管理部门，独立的商标管理部门由于缺乏向下的管理通道，犹如空中楼阁，无法实现对企业集团下属集团及成员企业的商标进行有效的管理。企业集团设立商标管理部门必须很好结合企业集团现有的组织架构，借助现成的管理组织体系，搭建从上至下的管理架构。
企业集团商标管理机构的设立要根据各企业集团的业务布局进行不同的设置。一般而言从事传统产业的企业比较注重商标，而科技创新型企业偏重专利，商标和专利的管理在实务中需要不同的专业技能。如果企业集团有知识产权管理部门，商标作为知识产权的重要组成部分直接纳入知识产权部的管理范围即可。没有设立知识产权部的，从事传统产业的企业集团需要专门设立商标管理机构，科技创新型企业需要在专利管理部门增设商标管理岗位。一般的企业集团都有法律部门，因为商标管理主要涉及法律事务，如果没有设立知识产权部或专利管理机构的可以将商标管理职能划归法律管理部门。如果企业集团及成员企业业务所在的行业不太注重商标的申请，拥有的商标数量较少，也可以考虑将商标管理职能划归行政管理部门（综合管理部），或者划归品牌管理部门。鉴于商标管理的专业性，如果商标管理职能划归行政管理或项目管理部门的企业可以将商标管理工作外包给专业机构管理，不少商标代理机构有知识产权托管业务，企业集团只需要安排专人与代理机构联系即可，不一定非要设立商标管理机构。
企业集团总部设立商标管理机构，不要求每个层级的集团都设立管理机构或者设置专门的岗位，一般设置到第三级的管理集团即可。企业集团下属各级集团因为业务性质原因，如果极少涉及商标管理事务，也可以不设商标管理机构，商标管理职能由上一级集团代为管理。一般的成员企业商标管理职能可以借助其他部门的力量，一般来讲从集团到最基层的企业必须设立的部门是行政部门（或者综合管理部），成员企业的商标管理事务可以在行政部门设置联络员即可，如果成员企业涉及商标业务较多，可以考虑设置专门的商标管理岗位。商标管理部门以及管理岗位应当视业务情况按需设置，不必拘泥，但必须形成从上到下的垂直管理体系。
管理权限的设立
如果集团只有两个层级，成员企业数量不多，集团的商标管理机构可以直接负责成员企业的商标规划、注册、使用等具体管理业务。如果集团体系庞大管理层级较多，则需要采取垂直管理和授权管理方式进行管理。
垂直管理
尽管在现实中商标与品牌的管理职能大相径庭，商标偏重法律事务，品牌属于经营与传播的范畴，企业重品牌而忽视商标。但是品牌体系和商标体系基本是一致的，集团商标体系可以分为主商标、第二级、第三级、第四级商标，主商标即为集团的企业品牌，二级商标为集团涉及行业的产品品牌，三级商标为产品的品类……集团的商标体系可以和品牌体系进行一一对应。商标管理是品牌管理的法律基础，要为品牌管理提供法律支撑，是品牌管理的重要组成部分。
企业集团基本都有统一的品牌体系，这个体系贯彻于整个企业集团，要求从总部到各级管理集团及成员企业必须遵照执行。商标管理要服从品牌管理的大格局，围绕品牌管理而展开。再者商标管理的专业性很强，需要一定的管理技能，而具备企业集团商标管理能力的人才极少，因此企业集团的商标管理要进行垂直管理。集团总部对下属集团及成员企业进行垂直管理，在业务上直接对下属集团及成员企业进行指导。
授权管理
有的企业集团经营主要是快销产品，该行业一般都实行多品牌战略，即不断推出新产品，每个新产品都有配套的商标，这样商标管理日常事务很多。商标法律事务较为琐碎，其申请、交费、异议、答辩等每个程序都有严格的时间要求，必须进行细致而及时的管理。商标事务需要费用，涉及法律事务，一般企业公文审批节点都要财务部和法务部审批，从企业到业务板块管理集团到第三级的集团到二级集团再到总部要经过很多个环节，逐级往上级集团报批，可能要经过几十个审批节点，如果按照平件上报，恐怕需要一两个月的审批时间，如果每个这样一级一级往上申请，效率太低，恐怕耽误法定的时间。因此要求下属成员企业包括商标日常申请业务在内的所有业务全部要报批总部，这显然不太现实。大的集团商标申请总数量可能超过一万件，如果每件商标的申请都要经过总部批准，总部必将陷于审批文海中。因此商标管理应当进行充分的授权，按不同情况将商标各项管理事务分别授权给各级管理机构管理。
企业商标管理事务不仅限于商标注册，还涉及商标的使用，许可使用、商标买卖、维权保护、战略规划、制定商标管理制度等事务，集团总部无法全面管理各个成员企业的所有商标，必须进行授权管理。在授权管理机制下，集团总部的商标管理部门主要负责制定整个集团的商标战略规划，制定各种商标管理规范，对下属集团及成员企业的进行技术指导，其余事务授权下属集团或成员企业，要求下属集团及成员企业将相关商标事件在集团商标管理部门备案即可。
商标注册可以根据不同的商标进行授权注册。商标根据品牌的划分方式可以分为“企业商标”、“产品商标”、“产品品类商标”等多个层级，“企业商标”（包含下属集团的名称注册的商标）代表企业的形象，该商标的申请需要做一定的规划，该商标一般由其上一级的管理集团注册，“产品商标”也由上一级管理集团注册，而“产品品类商标”尤其是快销“产品品类商标”使用寿命很短，需要快速注册，也可能很快被放弃不使用，这些商标由企业自行决定是否注册、如何注册，注册后向上一级的管理集团进行简单备案即可。
对于商标使用企业集团总部应当制定总体的使用规范，企业集团的全体成员企业必须服从该使用规范。对于许可使用、质押融资、保护维权等具体使用事宜也需要对不同层级的商标要采取不同的授权。企业集团下属集团及成员企业比较喜欢使用集团的“企业商标”，下级集团也喜欢使用上一级集团的“企业商标”，集团的“企业商标”要严格限定，不得任意使用，其使用规范由集团总部制定规则，各集团必须遵守使用规范。集团内部相互使用成员企业或集团商标的情况很常见，对于集团内部的许可，授权在各层面的集团自行处理，如果在不同集团之间，由共同的上一级集团处理。商标的对外许可使用，在一般情况下不得将各级集团的“企业商标”对集团外部许可使用。对于“产品商标”对外部的许可使用由总部授权其上一级集团审批。商标的质押融资及资本化由上一级集团审批，商标保护维权由商标注册人或者实际使用人报上一级管理单位审批。
备案登记
授权管理是为了使得商标管理更加有效，提高管理效率，但是也容易造成集团管理总部对下属集团及成员企业商标管理事务失控，无法了解下属集团及企业的商标注册、使用等管理情况。这需要在授权管理之外，要求下属集团及成员企业必须将商标管理事务在三个工作日内向集团管理总部进行备案登记，由具体负责的集团或成员企业直接上报到集团管理总部备案。为避免成员企业偷懒不报，集团商标管理部门需要经常性通过官方网站进行抽查检索，对不报的行为进行处罚。这样即进行了充分授权，又能及时全面掌握下属集团及成员企业的各种商标管理动态。
企业集团搭建好了垂直的管理架构，则捋顺了管理关系；建立授权管理机制，通过授权让整个管理变得轻松；授权制度下的备案登记又可以及时全面了解整个集团的商标管理事务。这样企业集团不管规模有多大，管理层级有多少，都能轻松有序的管理。
作者：王瑜
lawyerwy@263.net
国家经贸委


关于印发《关停小火电机组实施意见》的通知
国家经贸委



各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团经贸委（经委、计经委），国家电力公司：
为保证关停小火电机组工作顺利实施，国家经贸委根据《国务院办公厅转发国家经贸委关于关停小火电机组有关问题意见的通知》（国办发〔1999〕44号），制定了《关停小火电机组实施意见》（以下简称《实施意见》），现印发你们，请认真贯彻执行。
关停小火电机组是从国家大局出发，优化电力工业结构的重要举措，对提高电力工业的整体质量和效益，促进电力工业可持续发展具有十分重要的意义。这项工作涉及面广，政策性强，时间紧，任务重，难度大。各地和国家电力公司要高度重视，加强领导，明确责任，综合运用法律、
经济和必要的行政手段，积极稳妥地推进关停小火电机组工作。
各省（区、市）经贸委要根据国务院办公厅国办发〔1999〕44号文件和《实施意见》，结合实际情况，制定当地关停小火电机组实施细则，并报国家经贸委备案。
《实施意见》执行中的问题，请及时向国家经贸委反映。

关停小火电机组实施意见
为了保证关停小火电机组工作的顺利实施，根据《国务院办公厅转发国家经贸委关于关停小火电机组有关问题意见的通知》（国办发〔1999〕44号），提出以下实施意见。
一、关于关停小火电机组的范围
（一）此次关停小火电机组的范围是：5万千瓦以下（含5万千瓦）的常规小火电机组。热电联产、综合利用机组和燃气蒸汽联合循环机组，经审核符合有关规定的，不属关停范围。
（二）热电联产机组运行应实行以热定电，严禁采用纯凝汽式发电，并应符合下列指标：总热效率年平均大于45％；单机容量5万千瓦以下的热电机组，其热电比年平均大于100％；单机容量5万千瓦的热电机组，其热电比年平均大于50％。同时，热电联产机组应符合环保要求。
（三）综合利用机组是指符合有关文件规定，国家鼓励的综合利用煤矸石、煤泥、石煤、垃圾等低热值燃料和利用余热、余压、生物质能、沼气、煤层气、高炉煤气等综合利用资源的发电工程。其中，煤矸石电厂必须以燃用煤矸石为主，其燃料的应用基低位发热量应不大于12550千焦? Э耍?000大卡／千克）。燃用高硫煤矸石的电厂，应采取脱硫措施，达到环保要求。
（四）不符合热电联产、综合利用机组条件的小火电机组，应列入关停范围限期关停。对目前未能完全但已基本符合热电联产、综合利用机组条件的小火电机组，可视情况给予1年以内的整改期，届时期满仍不能符合条件的，立即关停。对隐瞒真实情况，假冒热电联产、综合利用之名? 颖芄赝5幕椋痪槭担⒓垂赝＃⒆肪坑泄厝嗽迸樽骷俚脑鹑巍? （五）各省（区、市）经贸委电力主管部门负责牵头，会同电力局（公司）等有关部门对热电联产、综合利用机组进行核查和确认（具体工作可委托有资格的中介机构），并将确认的结果报国家经贸委备案。对经确认符合条件的热电联产、综合利用机组，由省（区、市）经贸委颁发合
格证书。证书格式及要求由国家经贸委另行统一规定。
二、关于关停小火电机组的进度目标
（一）总体目标：单机容量5万千瓦以下（含5万千瓦）的常规小火电机组在2003年底前基本关停。
（二）分阶段目标：1999年，关停以下小火电机组：在老旧机组替代改造（即“以大代小”，下同）项目中已明确被替代的机组；已退役、报废的机组；单机容量2．5万千瓦以下（含2．5万千瓦）且服役期满20年的凝汽式机组。
2000年，关停单机容量5万千瓦以下（含5万千瓦）的低压和中压常规燃煤、燃油机组。2001年－2003年，关停单机容量5万千瓦以下（含5万千瓦）的高压常规燃煤、燃油机组。
（三）边远省份、孤立电网（含与主网联系薄弱的地区电网）内的小火电机组，以及有关的企业自备电厂内的小火电机组，在关停后对当地或企业电力正常供应有较大影响的，其关停时间可根据电力供应的实际情况适当推迟。
（四）单机容量5万千瓦以下（含5万千瓦）的柴油机组，应纳入关停计划，在2000年底前首先关停环保未达标的机组，在2003年底前重点关停能耗高、经济效益差的机组。承担电网调峰任务的柴油机组，可适当推迟关停时间，但必须限期逐步关停。
（五）中外合作、合资、外方独资电厂中单机容量5万千瓦以下（含5万千瓦）的机组，应纳入关停计划，按照国家有关法律、法规和政策，限期逐步关停。国办发〔1999〕44号文件下发以后新组建的中外合作、合资、外方独资电厂中的小火电机组，应按规定时限关停。
（六）关停时间的推迟，原则上应在2003年底前的范围内进行调整。由于情况特殊，在2003年底前关停确有困难的个别机组，关停时间可适当后推，但应创造条件尽量缩短后推时间。未按国家规定程序和权限履行项目报批手续、以及不符合环保要求的小火电机组，不得推迟关停时间。
关停时间的推迟，必须经省（区、市）经贸委、电力局（公司）审核，并报国家经贸委批准。
三、关于做好小火电机组关停与改造相结合工作
（一）各地可根据用电（热）负荷和资源情况，因地制宜，对小火电机组安排老旧机组替代、热电联产或综合利用等改造。在机组改造中，应优先选择老旧机组替代改造方式，改造时一般应实行“先停后改”。
（二）进行热电联产、综合利用机组改造的，应符合国家有关政策和技术标准。热电联产改造必须有稳定的热负荷。改造后的机组，其污染物排放应达到国家环保要求。
（三）常规燃煤机组改造为循环流化床机组的，应符合以下条件：
具有改造价值；单机容量原则上达到5万千瓦、机组类型为高温高压；改造后的机组符合环保要求。
（四）小火电机组改造项目应符合国家有关规定，防止不符合改造条件的机组盲目改造或借改造之名逃避关停。老旧机组替代、热电联产、综合利用改造，由省（区、市）经贸委、电力局（公司）负责审核，报国家经贸委审批。
四、关于关停小火电机组计划的制订与执行
（一）关停计划应体现统一规划、分类指导、因地制宜、分步实施的原则。属关停范围内的小火电机组，均应按规定纳入关停计划，并明确关停时限。在总体关停计划中，应分别列出1999年、2000年、2001年至2003年的关停机组清单。年度关停计划中，应列明关停的具体日期。年度关
停计划由国家经贸委审查确定后下达各省（区、市）执行。
（二）关停计划制定后，必须严格执行。确有困难需要调整计划推迟关停进度的，应提前报国家经贸委审查批准。各省（区、市）经贸委应在每季第一个月10日前，向国家经贸委报送关停计划执行情况。
（三）一个电厂内多台机组均属关停范围的，可根据具体情况，在规定的关停时限内，采取分期分批的办法逐步实现关停，以利于处理遗留问题。
五、关于做好关停小火电机组的有关综合配套工作
（一）地方政府有关部门、电网经营企业，要采取措施，结合电网改造、电源结构调整，做好电力电量平衡，切实解决好小火电机组关停地区和企业的电力正常供应问题。
（二）关停小火电机组所涉及人员的安置问题，应根据国家有关规定，按照“因地制宜，多种途径，保障生活，保持稳定”的原则，按企业隶属关系妥善解决。改造项目和新建、扩建电厂应优先招聘关停机组的下岗分流人员。
（三）被关停机组的债务，原则上应按资产隶属关系和企业性质由出资者或债务人负责偿还。老旧机组替代改造、热电联产改造或综合利用改造的项目，应合理承担其替代机组的债务。
（四）鼓励有条件的地区，实施由大机组代发电量，用以偿还被关停机组债务和解决人员安置费用。具体办法由省（区、市）经贸委会同电力等有关部门制定。
六、关于严格执行关停小火电机组的各项措施
（一）列入关停计划的小火电机组达到关停时限时，各电网、煤炭、石油企业以及银行，要立即停止收购电力电量，停止供应煤炭和石油，停止提供贷款。不进行热电联产、综合利用改造的小火电机组关停后，应就地拆除报废，禁止易地发电。由各省（区、市）经贸委负责检查和监督
此项措施的落实情况。
（二）实行关停小火电机组与老旧机组替代改造项目审批挂钩制度，凡未按规定关停小火电机组的地区，不再批准其老旧机组替代改造项目。
（三）列入关停范围内的小火电机组在关停前，应根据经济调度的原则，逐步减少其上网运行小时，降低其上网电价。各地可根据电网的具体情况，对小火电机组实施停机备用、两班制调峰、枯水期季节性发电等运行方式。具体运行计划和安排原则由各省（区、市）经贸委与电网经营
企业共同研究确定。
（四）酸雨控制区和二氧化硫污染控制区内的小火电机组在关停前，必须燃用含硫量小于1％的燃料，或采取减少二氧化硫排放的其他措施。
（五）凡未按规定程序和审批权限审批以及不符合国家有关政策要求的在建小火电机组，要立即停止建设。
七、关于关停小火电机组工作的组织领导、宣传教育和监督工作
（一）关停小火电机组工作由各省（区、市）人民政府、国家电力公司负责组织实施。各省（区、市）人民政府应明确一名主管领导同志负责关停小火电机组工作。关停任务比较重的地区，应成立以省（区、市）人民政府主管领导同志为组长的关停小火电机组工作领导小组，并下设由
省（区、市）经贸委牵头，电力、计划、财政和环保等部门参加的办公室，负责协调处理关停工作中的重大问题。
（二）各省（区、市）经贸委、电力局（公司）应明确一位主管领导同志和一个归口处室具体负责关停小火电机组工作，切实落实责任制。
（三）各地要采取多种形式，广泛宣传关停小火电机组的重要意义，以及国家有关法律、法规和方针政策，提高有关单位和个人对关停小火电机组工作重要性、紧迫性的认识，保证关停工作的顺利实施。
（四）发挥舆论监督作用，由有关媒体定期公布各地关停进展情况，对逃避关停和关停不力、未按要求完成关停任务的地方、单位进行曝光，并追究有关人员的责任；对关停工作取得显著成效的地方、单位和个人给予通报表彰。



1999年8月31日