广东省广州市人民政府


广州市人民政府令第13号


　　《广州市外商投资企业审批管理规定》业经市人民政府同意，现予发布，自１９９８年１月１日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 市长　林树森
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九七年十一月六日
　　　　　　　　　　 广州市外商投资企业审批管理规定

第一章　总则





　　第一条　为扩大对外开放和经济技术合作，便于外国投资者在本市设立外商投资企业，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》和《中华人民共和国外资企业法》等法律及有关法规，结合本市的实际情况，制定本规定。


　　第二条　本规定所称的外商投资企业，是指中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业。


　　第三条　本市行政区域内外商投资企业的设立以及设立后合同、章程的修改，适用本规定。


　　第四条　鼓励外国投资者在本市设立下列外商投资企业：
　　（一）采用先进技术、设备或者科学管理方法的。
　　（二）能提高产品档次，开拓国际市场的。
　　（三）能增强本市经济实力，促进现代化建设的。


　　第五条　申请设立外商投资企业有下列情况之一的，不予批准：
　　（一）危害国家安全或者损害国家主权和社会公共利益的。
　　（二）对环境造成污染损害的。
　　（三）违反我国法律、法规规定的。


　　第六条　中、外方投资者选定投资项目，应当符合国家规定的投资方向和产业政策。


　　第七条　广州市对外经济贸易委员会（以下简称市外经贸委）主管全市外商投资企业的审批工作，并负责本规定的组织实施。
　　计划、经济、城建、财税、外汇、工商、海关等有关部门，按照各自职责，协同外经贸行政管理部门实施本规定。

第二章　审批权限





　　第八条　在本市设立外商投资企业的审批，由市外经贸委、广州经济技术开发区管理委员会、南沙经济技术开发区管理委员会、广州高新技术产业开发区管理委员会、广州保税区管理委员会和市属各区、县级市人民政府以及广州市人民政府（以下称人民政府）授权的其他有关部门（以下统称审批机关）按照国家和本市规定的权限负责审批。


　　第九条　设立外商投资企业属下列情形的，由审批机关按照各自的审批权限审查批准：
　　（一）投资总额在国务院或国家有关部门授权广州市审批投资限额以内的。
　　（二）自筹资金，并且不需要国家平衡建设、生产条件的。
　　（三）产品出口不需要领取国家有关主管部门发放的出口配额、许可证，或者虽需要领取，但在报送项目建议书前已征得国家有关主管部门同意的。
　　（四）有法律、行政法规规定由国务院授权市人民政府审查批准的其他情形的。


　　第十条　按照国家法律、法规应当由国务院或国家有关部门审批的项目，由市外经贸委或由市外经贸委会同市有关部门初审后上报。


　　第十一条　《外商投资产业指导目录》列入属于国务院规定的审批限额以下的限制类（甲）的项目，按照项目建设性质，由广州市计划委员会（下称市计委）或广州市经济委员会（下称市经委）审批项目建议书及可行性研究报告，合同、章程由市外经贸委审批。限制类（乙）的项目，属于国务院规定的审批限额以下的，项目建议书由国务院行业归口管理部门审批；项目可行性研究报告按照项目建设性质，由市计委或市经委根据国家规定的权限审批；合同、章程由市外经贸委根据国家规定的权限审批。
　　限制类（甲）、（乙）的项目，审批权不得下放。
　　涉及配额、许可证的外商投资项目，必须由市外经贸委审核同意后向中华人民共和国对外贸易经济合作部（以下简称外经贸部）申请配额、许可证。
　　国家法律、法规以及有关规定对外商投资企业审批程序和办法另有规定的，从其规定。


　　第十二条　本市实行审批工作人员持证上岗制度。审批机关的审批工作人员，必须参加业务培训，考核合格的，由市外经贸委颁发《广州市外商投资企业审批工作人员上岗证书》（以下称《上岗证书》）。
　　取得《上岗证书》的审批工作人员方可从事外商投资企业的审批工作。
　　审批工作人员的考核内容由市外经贸委另行规定。

第三章　外商投资企业的设立





　　第十三条　在本市设立中外合资经营企业（以下称合资企业）按规定权限分别由外经贸部或市审批机关审查批准。


　　第十四条　中、外方投资者确定设立合资企业的意向及签订意向书后，由中方投资者编制项目建议书，报送国家规定的有关部门审批。


　　第十五条　经批准的项目建议书作为编制可行性研究报告的依据，有效期为一年。项目建议书经批准后，由中方投资者向工商行政管理部门办理项目前登记和合资企业名称的核准手续。


　　第十六条　项目建议书经批准后，中、外方投资者方可进行以可行性研究为中心的各项工作，在此基础上共同编制可行性研究报告，订立合资企业合同、章程，并报送审批机关批准。


　　第十七条　中、外方投资者以固定资产、流动资产、无形资产作价投资的，必须按照国家有关规定委托具有资产评估资格的评估机构进行资产评估，并出具资产评估报告书。其中中方属国有企业的，其资产评估报告书须报国有资产管理局确认。


　　第十八条　设立合资企业，应当由中方投资者向审批机关报送下列文件：
　　（一）项目建议书及其批复文件。
　　（二）投资各方共同编制的可行性研究报告及其批复文件。
　　（三）由投资各方的法定代表人或其授权代表签署的合资企业协议、合同、章程。
　　（四）投资各方的营业执照或者注册登记证明、资信证明、法定代表人的有效证明文件及资产评估报告书，外国投资者是自然人的，应当提供有关其身份、履历和资信情况的有效证明文件。
　　（五）投资各方委派的合资企业董事长、副董事长、董事的人选名单。
　　（六）审批机关要求报送的其他文件。
　　上述所列文件，除第（四）项中所列外国投资者提供的文件外，必须报送中文本，第（二）项、第（三）项和第（五）项所列文件可以同时报送投资各方商定的一种外文本。


　　第十九条　广州市各审批机关自收到全部文件之日起，应在１５个工作日内决定批准或者不批准；审批机关认为报送的文件不全或者有不当之处的，有权要求投资各方在指定期间内补全或者修正；必要时，审批机关出具初审意见并上报省或国家有关主管部门审批。


　　第二十条　广州市各审批机关批准设立的合资企业，由中方投资者持有关文件向市外经贸委申领批准证书，并自批准之日起３０个工作日内由市外经贸委将有关文件报送外经贸部备案。


　　第二十一条　在本市设立中外合作经营企业（以下称合作企业）比照本规定第十三条至第二十条的规定办理。


　　第二十二条　在本市设立外商独资经营企业（以下称外资企业）由外经贸部或广州市各审批机关审查批准。
　　拟设立的生产性外资企业，投资总额在国务院授权本市审批的投资限额以内的，由广州市各审批机关按照各自的审批权限审批。


　　第二十三条　外国投资者在提出设立外资企业的申请前，应当就下列事项向拟设立外资企业所在地的市或区、县级市人民政府提交报告。报告内容应包括：
　　（一）设立外资企业的宗旨。
　　（二）经营范围、规模。
　　（三）生产产品。
　　（四）使用技术设备。
　　（五）产品在中国和国外市场的销售比例。
　　（六）用地面积及要求。
　　（七）需要用水、电、煤、煤气或者其他能源的条件及数量。
　　（八）环境影响评估书。
　　（九）对公共设施的要求等。
　　所在地政府在收到报告之日起１５个工作日内以书面形式答复外国投资者。


　　第二十四条　所在地政府书面答复后，外国投资者或代办单位应当向工商行政管理部门办理项目前登记和外资企业名称的核准手续。


　　第二十五条　申请设立外资企业应向审批机关报送下列文件：
　　（一）设立外资企业申请书。
　　（二）可行性研究报告。
　　（三）外资企业章程。
　　（四）外资企业法定代表人（或董事会人选）名单。
　　（五）外国投资者的法律证明文件和资信证明文件。
　　（六）拟设立外资企业所在地的市或区、县级市人民政府的书面答复。
　　（七）需要进口的物资清单。
　　（八）其他需要报送的文件。
　　前款（一）、（三）文件必须用中文书写；（二）、（四）、（五）项文件可以用外文书写，但应当附中文译文。
　　两个或两个以上外国投资者共同申请设立外资企业，应当将其签订的合同副本报送审批机关备案。


　　第二十六条　广州市各审批机关在收到申请设立外资企业的全部文件之日起１５个工作日内决定批准或者不批准。审批机关如果发现上述文件不齐备或者有不当之处，有权要求限期补报或者修改；必要时，审批机关出具初审意见并上报省或国家有关主管部门审批。


　　第二十七条　设立外资企业，外国投资者可以委托中国的外商投资企业服务机构或者其他经济组织代为办理，但须签订委托合同。


　　第二十八条　广州市各审批机关批准设立的外资企业由外国投资者或代办单位持有关文件向市外经贸委申领批准证书，并自批准之日起３０个工作日内，由市外经贸委将有关文件报送外经贸部备案。


　　第二十九条　中、外方投资者应当在外商投资企业批准证书颁发之日起３０天内，向工商行政管理部门办理登记注册，领取营业执照，营业执照签发的日期，为该企业的成立日期。
　　外商投资企业应当在营业执照签发之日起３０天内，向财务、外汇、海关等管理部门办理有关手续。

第四章　外商投资企业合同、章程的修改





　　第三十条　合资企业合资一方向合资他方转让全部或者部分出资额，应当经企业董事会会议一致通过并作出决议后，报原审批机关批准。
　　合资一方向合资企业外其他投资方转让全部或者部分出资额，应当征得合资他方书面同意，经企业董事会会议一致通过并作出决议后，报原审批机关批准。


　　第三十一条　合资企业增加其注册资本，应当经企业董事会会议一致通过并作出决议，报原审批机关批准。
　　申请增加注册资本后，投资总额超过原审批机关审批权限的，原审批机关应当转报上级审批机关审批。
　　合资企业的经营期内一般不得减少其注册资本，如确有正当理由需减少注册资本的，应当按照国家有关规定报原审批机关批准。


　　第三十二条　合资各方共同要求延长合资期限的，应当在合资期满前６个月，报原审批机关批准。
　　合资合方共同要求提前终止合同的，应当经企业董事会会议一致通过并作出决议后，报原审批机关批准。
　　合资企业经批准解散后，应当按照法律、法规的规定进行清算。


　　第三十三条　合资企业要求变更经营范围，报原审批机关批准。


　　第三十四条　合资企业合同、章程内容的变更，超出原审批机关审批权限的，原审批机关应当转报上级审批机关审批。


　　第三十五条　合资企业合同、章程内容的变更，合资各方应在董事会决议的基础上修改合同、章程，共同签订补充合同、章程，报原审批机关批准。


　　第三十六条　转让出资额、增加或减少注册资本、延长合资期限、变更经营范围或涉及合同、章程其他内容的变更，在报原审批机关批准时，应同时报送由中国注册会计师出具的合资各方认缴的注册资本到位的验资报告。


　　第三十七条　审批机关应当在收到第三十条至第三十三条规定的有关变更申请书及其附件之日起１５个工作日内，作出批准或者不批准的决定。


　　第三十八条　第三十条至第三十三条规定的有关变更经审批机关批准后，应到有关部门办理相应的手续。


　　第三十九条　合作企业合同、章程的修改，比照本规定第三十条至第三十八条的规定办理。


　　第四十条　外资企业章程的修改，比照本规定第三十条至第三十八条的规定办理。

第五章　法律责任





　　第四十一条　违反第十二条规定，未取得《上岗证书》从事审批工作的，由审批机关责令其停止审批活动，对其直接责任人员由其所在单位或上一级主管部门给予行政处分。


　　第四十二条　中、外方投资者在申请设立外商投资企业，合同、章程的修改或者提前终止合同时，弄虚作假的，由审批机关责令限期改正；情节严重的，撤销其批准证书。触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第四十三条　有关行政管理部门的工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守或者侵害外商投资企业合法权益的，由相关主管部门给予行政处分，并取消其外商投资企业审批工作人员资格。触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章　附则




　　第四十四条　香港、澳门、台湾地区的公司、企业和其他经济组织或者个人以及在国外定居的中国公民在本市设立外商投资企业的，参照本规定办理。


　　第四十五条　本规定自１９９８年１月１日起施行。本市过去有关规定与本规定相抵触的，按本规定执行。

交通运输部


交通运输部关于印发《公路水运工程监理信用评价办法》的通知

交质监发〔2012〕774号


各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通厅（局，委），天津市市政公路管理局，长江航务管理局：
　　现将《公路水运工程监理信用评价办法》印发给你们，请遵照执行。原《公路水运工程监理信用评价办法（试行）》（交质监发〔2009〕5号）同时废止。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　交通运输部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　2012年12月25日



公路水运工程监理信用评价办法

第一章　总　　则

　　第一条　为加强公路水运工程监理市场管理，维护公平有序竞争的市场秩序，增强监理企业和监理工程师诚信意识，推动诚信体系的建设，根据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国安全生产法》《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》等法律法规，制定本办法。
　　第二条　本办法所称信用评价是指交通运输主管部门依据有关法律法规和合同文件等，对监理企业和监理工程师从业承诺履行状况的评定。
　　监理企业和监理工程师在工程项目监理过程中的行为，监理企业在资质许可、定期检验、资质复查、资质变更、投标活动以及履行监理合同等过程中的行为，监理工程师在岗位登记、业绩填报、履行合同等过程中的行为，属于从业承诺履行行为。
　　第三条　本办法所称监理企业是指依法取得交通运输部颁发的甲、乙级及专项监理资质证书的企业。
　　本办法所称监理工程师是指具有交通运输部核准的监理工程师或专业监理工程师资格的人员。
　　第四条　本办法第二条第二款中的工程项目，是指列入交通运输质量监督机构监督范围、监理合同额50万元（含）以上的公路水运工程项目。其中公路工程项目还应满足以下条件：合同工期大于等于3个月的二级（含）以上项目。
　　第五条　不属于第四条规定的工程项目范围，但属于下列情形之一的，纳入信用评价范围：
　　（一）在交通运输主管部门或其质量监督机构受理的举报事件中查实存在违法违规问题的监理企业和监理工程师；
　　（二）在重大质量事故中涉及的监理企业和监理工程师；
　　（三）在较大及以上等级安全生产责任事故中涉及的监理企业和监理工程师；
　　（四）从业过程中有本办法附件1中“直接定为D级”行为的监理企业。
　　第六条　信用评价应遵循公开、公平、公正的原则。
　　第七条　信用评价工作实行评价人签认负责制度和评价结果公示、公告制度。
　　第八条　信用评价工作实行统一管理、分级负责。
　　交通运输部负责全国范围内从业的监理企业和监理工程师的信用评价管理工作，交通运输部质量监督机构负责对具体信用评价工作进行指导并负责综合信用评价。
　　省级交通运输主管部门负责在本地区从业的监理企业和监理工程师的信用评价管理工作，省级交通运输质量监督机构负责本地区信用评价的具体工作。
　　项目业主负责本项目监理企业和监理工程师的信用评价初评工作。
　　监理企业负责本企业信用评价申报以及相关基本信息录入工作。
　　第九条　下列资料可以作为信用评价采信的基础资料：
　　（一）交通运输主管部门及其质量监督机构文件（含督查、检查、通报文件）和执法文书；
　　（二）质量监督机构发出的监督意见通知书、停工通知书、质量安全问题整改通知单；
　　（三）工程其他监管部门稽查、督查（察）、检查等活动中形成的检查文件；
　　（四）举报投诉调查处理的相关文件和专家鉴定意见；
　　（五）质量、安全事故调查处理及责任认定相关文件；
　　（六）项目业主有关现场监理机构和监理人员履约、质量和安全问题的处理意见；
　　（七）总监办、项目监理部、驻地办有关质量安全问题的处理意见；
　　（八）项目业主向质量监督机构提供的项目监理人员履约情况（包括合同规定监理人员、实际到位人员及人员变更情况等内容）。
　　第十条　项目业主、项目交通运输质量监督机构、省级交通运输质量监督机构及省级交通运输主管部门应对收集的基础资料进行分析、确认，对有疑问或证据不充足的资料应查证后作为评价依据。
　　项目交通运输质量监督机构应对纳入信用评价范围的工程项目每年不少于1次进行现场检查评价。
　　第十一条　监理企业信用评价周期为1年，从每年1月1日起，至当年12月31日止。
　　监理工程师信用评价周期为3年，从第1年1月1日起，至第3年12月31日止。
　　第十二条　监理企业负责组织项目监理机构于每年1月10日前将上一年度项目监理情况向项目业主提出信用评价申报，并将项目监理机构和扣分监理工程师的相关信用自评信息录入部信用信息数据库。项目业主应于每年1月底前将上一年度对监理企业和监理工程师的初评结果、扣分依据等相关资料报项目交通运输质量监督机构，同时将初评结果抄送相关监理企业。监理企业如有异议可于收到初评结果后5个工作日内向项目交通运输质量监督机构申诉。项目交通运输质量监督机构根据现场检查评价情况、申诉调查结论等对项目业主的初评结果进行核实，将核实后的初评结果报省级交通运输质量监督机构。
　　省级交通运输质量监督机构根据项目交通运输质量监督机构核实后的初评结果，并结合收集的其他资料进行审核和综合评分后，将评价结论报省级交通运输主管部门审定。
　　第十三条　省级交通运输主管部门应于每年3月底前将审定后的评价结果委托省级交通运输质量监督机构录入部信用信息数据库，并同时将书面文件报部。
　　交通运输部质量监督机构在汇总各省评分的基础上，结合掌握的相关企业和个人的信用情况，对监理企业和监理工程师进行综合评价。

第二章　监理企业信用评价

　　第十四条　监理企业信用评价实行信用综合评分制。监理企业信用评分的基准分为100分，以每个单独签订合同的公路水运工程监理合同段为一评价单元进行扣分，具体扣分标准按照附件1执行。对有多个监理合同段的企业，按照监理合同额进行加权，计算其综合评分。
　　联合体在工程监理过程中的失信行为，对联合体各方均按照扣分标准进行扣分或确定信用等级。合同额不进行拆分。
　　第十五条　项目业主对监理企业的初评评分按附件3中的公式（四）计算。
　　监理企业在从业省份及全国范围内的信用综合评分按附件3中的公式（一）、（二）分别计算。
　　第十六条　对于评价当年交工验收的工程项目，除按照本办法规定对监理企业当年的从业承诺履行状况进行评价外，还应对监理企业在该工程项目建设期间的从业承诺履行状况进行总体评价。
　　监理企业在工程项目建设期间的信用总体评价的评分按附件3中的公式（三）计算。
　　第十七条　监理企业信用评价分为AA、A、B、C、D五个等级。评分对应的信用等级分别为：
　　AA级：95分＜评分≤100分，信用好；
　　A级：85分＜评分≤95分，信用较好；
　　B级：70分＜评分≤85分，信用一般；
　　C级：60分≤评分≤70分，信用较差；
　　D级：评分＜60分，信用很差。
　　第十八条　监理企业首次参与监理信用评价的，当年全国信用评价等级最高为A级。
　　任1年内，水运工程监理企业仅在1个省从业的，当年全国信用评价等级最高为A级。
　　第十九条　对信用行为“直接定为D级”的监理企业实行动态评价，自省级交通运输主管部门认定之日起，企业在该省和全国范围内当年的信用等级定为D级，且定为D级的时间为1年。
　　第二十条　监理企业在工程项目建设期间，任1年在该工程项目上发生“直接定为D级”行为之一的，其在该项目上的总体信用评价等级最高为B级。
　　第二十一条　监理企业有本办法附件1中第35项行为的，在任1年内每发生一次，其在全国当年的信用等级降低一级，直至降到D级。

第三章　监理工程师信用评价

　　第二十二条　监理工程师信用评价实行累计扣分制，具体扣分标准按照附件2执行。
　　第二十三条　评价周期内，对监理工程师失信行为扣分进行累加。
　　第二十四条　对评价周期内累计扣分分值大于等于12分、但小于24分的监理工程师，在其数据库资料中标注“评价周期内从业承诺履行状况较差”。
　　对评价周期内累计扣分分值大于等于24分的监理工程师，在其数据库资料中标注“评价周期内从业承诺履行状况很差”。

第四章　信用评价管理

　　第二十五条　交通运输主管部门应将评价结果公示，公示时间不应少于10个工作日。交通运输主管部门应将最终确定的评价结果向社会公告。
　　第二十六条　监理企业的信用评价结果自正式公告之日起4年内，向社会提供公开查询。
　　“评价周期内从业承诺履行状况较差”和“评价周期内从业承诺履行状况很差”监理工程师的扣分情况，向社会提供公开查询。
　　第二十七条　交通运输主管部门应将信用评价等级为D级的企业、累计扣分大于等于24分的监理工程师列入“信用不良的重点监管对象”加强管理。
　　第二十八条　省级交通运输质量监督机构应指定专人负责信用评价资料的整理和归档等工作。录入交通运输部数据库的信用数据资料应经省级交通运输质量监督机构负责人签认。
　　第二十九条　交通运输部质量监督机构负责信用评价数据库的管理和维护。省级交通运输质量监督机构负责本地区监理企业和监理工程师信用评价资料的管理。
　　监理企业信用评价纸质资料及信用评（扣）分、信用等级等的电子数据资料保存期限应不少于5年。监理工程师的信用评价资料应不少于6年。
　　第三十条　监理企业或监理工程师对省级交通运输主管部门的信用评价公示结果有异议的，应按时向省级交通运输主管部门申诉；如对省级交通运输主管部门申诉处理结果有异议的，可向上一级交通运输主管部门再次申诉。
　　第三十一条　交通运输部不定期组织对全国信用评价情况进行监督检查。

第五章　附　　则

　　第三十二条　在本办法第四条规定范围以外的其他项目上从业的甲、乙级及专项监理资质企业和监理工程师的信用评价工作，由省级交通运输主管部门参照本办法制定评价办法。
　　第三十三条　本办法自印发之日起施行。
　　第三十四条　本办法由交通运输部负责解释。
　　附件：1.公路水运工程监理企业信用评价标准
　　　　　2.公路水运工程监理工程师信用评价标准
　　　　　3.公路水运工程监理信用评价相关计算公式
　　（以上附件略，详情请登录交通运输部网站）